Contar con ejemplos de conflictos de intereses que respondan a escenarios relativamente frecuentes en las organizaciones, representa una gran ayuda para profesionales encargados de un programa de cumplimiento, oficiales de cumplimiento y miembros de la Alta Dirección pero, sobre todo,…
Actualmente, las organizaciones enfrentan la mayor carga normativa y regulatoria en la historia. Y la tendencia es hacia el crecimiento de obligaciones. El Software de Gestión de Riesgos y Cumplimiento es una herramienta que permite asumir un enfoque estructurado en…
En un programa GRC se reúnen tres funciones que tradicionalmente se han gestionado con un enfoque restrictivo. La Gobernanza, la Gestión de Riesgos y de forma más reciente, la Gestión de Cumplimiento, se han desarrollado como un ejercicio de 'defensa'…
El marco regulatorio y las obligaciones de cumplimiento para las organizaciones es cada vez más estricto y diverso. La evaluación de riesgos de cumplimiento se extiende hoy a áreas tan disimiles como privacidad de los datos, obligaciones tributarias y Seguridad…
La gestión de conflicto de intereses tiene un objetivo prioritario: eliminar los riesgos que generan las relaciones o condiciones familiares, personales, financieras o sociales de los empleados, al cruzarse con el desempeño de las tareas que se les asignan en…
Muchas organizaciones se ven abrumadas cuando tienen que gestionar los requisitos de cumplimiento de numerosos estándares y regulaciones. Para ayudar a administrar todas las actividades, contar con un software de gestión de cumplimiento permite automatizar, digitalizar y simplificar el trabajo.…
Cuando se trata de administrar una organización de forma eficiente y cumplir con los estándares regulatorios, la auditoría interna de cumplimiento es esencial. En el escenario corporativo son muchos los frentes a considerar, desde regulaciones gubernamentales hasta requisitos de sistemas…
Las organizaciones cada día entienden más la importancia y la necesidad de adoptar una estrategia ambiental, social y de gobierno, y en tal sentido, considerar riesgos ESG e integrarlos a su gestión empresarial. Y no lo hacen solo por seguir…
El cumplimiento de políticas y procedimientos protege a la organización de riesgos estratégicos como sanciones, interrupción de la operación, enjuiciamientos y deterioro de su reputación y su imagen de marca. Los manuales de procedimientos y las políticas que diseña la…
Las organizaciones de todos los sectores enfrentan un marco regulatorio cada vez más denso y estricto. El riesgo regulatorio en sectores financieros y no financieros ha aumentado de manera exponencial, consecuencia del creciente enfoque en la privacidad de datos y…
