Las tendencias en materia de cumplimiento normativo aparecen en los diferentes foros en los que los oficiales de cumplimiento y otros profesionales del área debaten sobre las problemáticas, las expectativas y las novedades de la gestión del cumplimiento. Se trata de dar luz…
La política de regalos proporciona una orientación a los empleados de la organización sobre lo que es y no es apropiado aceptar como regalo, oferta, publicidad, premio o muestra de agradecimiento. En caso de permitirlo, la política de regalos define el valor…
La gestión de riesgos a terceros eficaz requiere procesos, recursos humanos y tecnología dedicados a la gestión del cumplimiento. La definición de eficacia o de eficiencia ha cambiado a gran velocidad. Es un hecho. La tecnología transforma la gestión de riesgos a terceros.…
Implementar un programa de auditoría a terceros efectivo es una preocupación recurrente para los oficiales de cumplimiento que tienen a su cargo un sistema basado en la norma ISO 19600. Y esto es así, porque muchas faltas de cumplimiento de las organizaciones se…
Automatizar procesos de debida diligencia a terceros en un sistema de cumplimiento normativo es una gran idea. Después de todo, basta con que una organización alcance un tamaño apenas apreciable para que se vea inundada de terceros. Los procesos de debida diligencia a terceros…
Para encaminarse hacia la gestión de riesgos de cumplimiento de terceros adecuada, es necesario comenzar por hacerse algunas preguntas clave sobre esta tarea. Algunos oficiales de cumplimiento han heredado un sistema en funcionamiento y no han pensado en la posibilidad de modificarlo. Pero aún…
Si consideramos los costes, los riesgos y el impacto de los fallos o errores de compliance, es evidente la importancia de contar con métodos efectivos para evaluar el programa de cumplimiento. Un enfoque sistemático para rastrear y registrar eventos, comprender las situaciones…
El programa de compliance ISO 19600 mejora gracias a los hallazgos encontrados en auditorías o de las no conformidades detectadas en alguna fase de la implementación, como cualquier otro sistema de gestión. Además de eso, aquellos oficiales de cumplimiento proactivos diseñan estrategias interesantes para optimizar…
Aplicar tecnología a los programas de cumplimiento tiene el poder de cambiar el sistema, de afrontar desafíos cotidianos, y de resolver muchos de los problemas que afrontan los oficiales en el ejercicio de su labor. La tecnología actual permite resolver algunas preocupaciones comunes al…
Un programa de compliance efectivo evidencia su solidez cuando tras una evaluación ha demostrado que cuenta con ciertos elementos esenciales. En la práctica, la presencia de estos componentes revelan las fortalezas del programa y su ausencia nos advierte sobre la necesidad de reajustar el sistema.…
