En todos los proyectos que emprende un profesional en su carrera, la planificación desempeña un papel muy importante para el éxito final. Planificar el cumplimiento para un sistema de compliance no es diferente. De hecho, si no se ha dedicado tiempo y esfuerzos suficientes…
Al crear el código de conducta, la organización expresa públicamente cuál es su posición sobre el cumplimiento y la ética. De hecho, el código de conducta existe desde antes de que se conocieran los programas de cumplimiento y anticorrupción y eso da una…
La auditoría de cumplimiento es crítica para toda organización, sin importar la industria o el tamaño. Es hora de ver los resultados del esfuerzo dedicado durante largo tiempo al programa de compliance, pero al mismo tiempo es habitual que aparezcan la inseguridad y…
El mundo del compliance es dinámico y cambiante. Los últimos meses han sido particularmente pródigos en tendencias en compliance. El tema es de gran interés para los oficiales de cumplimiento, y por eso, y con base en los reportes de importantes especialistas, hemos…
La futura ISO 37301 avanza sin contratiempos en su camino hacia la aprobación y posterior publicación. Se trata del estándar que sustituirá a la norma internacional en gestión de cumplimiento, pero que, a diferencia de ISO 19600, tendrá la posibilidad de ser certificada.…
Una vieja sentencia utilizada en el mundo comercial dice: “no se puede administrar lo que no se puede medir”. Los indicadores de gestión de cumplimiento o KPI de compliance, permiten al oficial de cumplimiento demostrar la efectividad del programa y, también, visualizar patrones y…
El nuevo estándar de compliance ISO 37301 avanza sin problemas en su transito hacia la aprobación. Sabemos, por lo pronto, que ISO 37301 sustituirá a ISO 19600, y que la principal novedad es que esta nueva norma será certificable, a diferencia de su…
Cuando se trata de medir la efectividad de los programas de formación de compliance para empleados, no es suficiente saber quién ha asistido a qué sesiones de capacitación. Resulta fundamental que el oficial de cumplimiento sepa cómo el empleado percibe la capacitación y si…
La efectividad de un programa de compliance en la gestión de crisis no solo se mide por los problemas identificados y evitados, sino por la capacidad que tiene para resistir el impacto de una situación como la que hoy afronta el mundo. El programa…
La evaluación de riesgos en compliance comprende el proceso de identificar, analizar, priorizar y tratar los riesgos que tienen la capacidad de afectar la capacidad de la organización para cumplir con sus obligaciones legales y contractuales, internas y externas. La evaluación de riesgos en…
