La debida diligencia en compliance es en esencia una investigación detallada que realiza una organización sobre otra. La revisión de la debida diligencia no es un proceso unilateral y se lleva a cabo por muchas razones. Ya sea que una organización busque oportunidades de…
La gestión de riesgos de terceros y la debida diligencia son procesos que pueden convertirse en una piedra en el zapato para los encargados de un programa anticorrupción. Por un lado, es así porque estos procesos resultan ser un punto débil en el…
la inversión en compliance se hace aún más necesaria cuando se incursiona en los llamados mercados fronterizos. Estos, muchas veces, ofrecen recompensas mucho más altas, pero a cambio de un mayor riesgo, por lo cual, por supuesto, es preciso potenciar la inversión…
La capacitación obligatoria para terceros es un tema que reviste la mayor importancia en un sistema antisoborno si se tiene en cuenta la cantidad de organizaciones que informan sobre problemas de gestión de terceros. En muchos de los casos dichas complicaciones pueden verse subsanadas con el…
La gestión de riesgos a terceros eficaz requiere procesos, recursos humanos y tecnología dedicados a la gestión del cumplimiento. La definición de eficacia o de eficiencia ha cambiado a gran velocidad. Es un hecho. La tecnología transforma la gestión de riesgos a terceros.…
Automatizar procesos de debida diligencia a terceros en un sistema de cumplimiento normativo es una gran idea. Después de todo, basta con que una organización alcance un tamaño apenas apreciable para que se vea inundada de terceros. Los procesos de debida diligencia a terceros…
Para encaminarse hacia la gestión de riesgos de cumplimiento de terceros adecuada, es necesario comenzar por hacerse algunas preguntas clave sobre esta tarea. Algunos oficiales de cumplimiento han heredado un sistema en funcionamiento y no han pensado en la posibilidad de modificarlo. Pero aún…
Verificar la debida diligencia de terceros es un aspecto importante dentro de un sistema de cumplimiento. Por ello, debe sostenerse sobre algo firme y no puede depender de que un distribuidor, un proveedor o un cliente marque en un documento una determinada casilla. …
Los cuestionarios de debida diligencia se establecen para conocer y comprender a los terceros y aportan información muy interesante sobre ellos. Sin embargo, el afán por llenar todos los espacios y no dejar nada al azar, puede hacer que el asunto se…
Evaluación de riesgos en relación con la debida diligencia en ISO 37001 La debida diligencia en ISO 37001 se establece como un enfoque muy interesante que implica definir la información requerida para entender los riesgos de corrupción que pueden afectar a una organización en un…
