Aplicar tecnología a los programas de cumplimiento tiene el poder de cambiar el sistema, de afrontar desafíos cotidianos, y de resolver muchos de los problemas que afrontan los oficiales en el ejercicio de su labor. La tecnología actual permite resolver algunas preocupaciones comunes al…
Un programa de compliance efectivo evidencia su solidez cuando tras una evaluación ha demostrado que cuenta con ciertos elementos esenciales. En la práctica, la presencia de estos componentes revelan las fortalezas del programa y su ausencia nos advierte sobre la necesidad de reajustar el sistema.…
La confianza es importante en todas las relaciones, y todavía lo es más en un entorno de trabajo. El código de conducta de empresa es la herramienta ideal para construirla. Un buen código de conducta genera una atmósfera de compromiso en la organización y…
El objetivo de un programa de cumplimiento ISO 19600 es mejorar el perfil de riesgo de la organización a través de funciones de cumplimiento efectivas. Un programa adecuado puede conciliar las principales leyes y regulaciones con las mejores prácticas de negocios. Sin embargo, no…
Verificar la debida diligencia de terceros es un aspecto importante dentro de un sistema de cumplimiento. Por ello, debe sostenerse sobre algo firme y no puede depender de que un distribuidor, un proveedor o un cliente marque en un documento una determinada casilla. …
Automatizar un programa de cumplimiento es la culminación del esfuerzo que representa la implementación de ISO 19600 en la organización. La adopción de herramientas de software especializado para esa tarea está cada vez más fundada. La automatización puede ser altamente provechosa en una serie de…
La construcción de un sólido sistema de gestión de cumplimiento es una de las prioridades para un oficial de cumplimiento en una organización. Existe un estándar internacional que aporta las directrices para establecer este sistema: ISO 19600. Si bien es cierto que los matices…
Los programas de compliance son un factor clave para la buena gobernanza. Alcanzar el cumplimiento legal y proteger a la organización ante posibles incumplimientos particulares son algunos de sus propósitos más importantes de ellos. Y de ahí su enorme relevancia. Sin embargo, en ocasiones…
Gestionar los riesgos de cumplimiento preserva la integridad de la organización, evita incurrir en multas o sanciones, ayuda a afrentar acciones legales y esquiva cualquier inactividad comercial derivada de ello. De este modo, con un panorama regulatorio en constante evolución, desarrollar estrategias…
Un software para gestión de compliance ayuda a las organizaciones a administrar las diversas tareas que demanda el mantenimiento del sistema. Por ello, se convierte en una herramienta indispensable que facilita la labor del oficial de cumplimiento y asegura la conformidad con los requisitos de ISO…
