Soluciones a las principales brechas y riesgos de soborno

Las organizaciones generalmente tratan los riesgos de soborno y corrupción utilizando una combinación de procesos internos, requisitos de certificación como los de ISO 37001 y buenas prácticas básicas en todas sus operaciones, que alcanzan a sus proveedores y clientes.

Sin embargo, esto no evita que se presenten brechas de cumplimiento. Estas brechas, implican una mayor exposición de la organización a los riesgos de soborno y corrupción. Por supuesto, ISO 37001, es una valiosa herramienta en la lucha contra la corrupción.

El estándar ofrece a las organizaciones una estructura para establecer o comparar un programa eficaz contra el soborno, alineado con el perfil de riesgo de la organización, de tal forma que se construya una cultura que valore el comportamiento ético. Pero, ¿qué hacer con las brechas y los riesgos de soborno persistentes?

Riesgos de soborno y brechas de cumplimiento

Las preocupaciones sobre riesgos de soborno y brechas de cumplimiento en programas antisoborno pueden parecer exageradas. Pero los resultados de algunos estudios especializados importantes, como el de KPMG, confirman que son reales y que de verdad representan un desafío para los profesionales de la gestión antisoborno.

Entre los riesgos más relevantes se encuentran los que se derivan de la falta de una gestión eficaz de terceros en un mundo globalizado.

Esto hace que un poco más de la tercera parte de las organizaciones participantes en el estudio citado expresen dificultades para identificar de forma correcta terceros de alto riesgo. Otro problema recurrente es la omisión de una adecuada evaluación de riesgos por parte de las organizaciones que se preparan para una fusión, con organizaciones de otros países.

Pero esto no es todo. Son aún muchos los profesionales y oficiales de cumplimiento que se quejan de falta de recursos necesarios para sus programas antisoborno. Finalmente, el estudio revela que, aunque el análisis de datos es una herramienta esencial para el programa, tan solo el 25 % de las organizaciones cuentan con ella; y de los que lo hacen, menos de la mitad realiza actividades de monitoreo continuas para detectar violaciones, brechas y riesgos de soborno.

Ante este panorama, podemos preguntarnos qué se puede hacer. No tendría mucho sentido enumerar los problemas si no se plantean soluciones.

Las soluciones para las brechas y riesgos de soborno

Como ya lo advertimos, ISO 37001 es la primera norma internacional de gestión antisoborno. Esta iniciativa, combinada con las legislaciones de alcance internacional, sin duda marca una diferencia en este siglo en el que los riesgos derivados de la globalización y la competencia están presentes en todo tipo de organizaciones. Seguir esas indicaciones es un primer acercamiento a la resolución de los problemas detectados.

Así, regresando al punto de las soluciones a las principales brechas y riesgos de soborno, podemos recalcar 5 soluciones que toda organización puede implementar para reducirlos:

1. Definir roles claros para los directorios y la alta dirección

ISO 37001 otorga una importancia capital a los roles de liderazgo como elementos centrales de un sistema anticorrupción eficaz. Explica las responsabilidades de la alta dirección, lo que incluye garantizar que la estrategia y la política antisoborno de la organización estén alineadas.

También requiere que la función de cumplimiento cuente con personal con las habilidades, el estado, la autoridad, la independencia y los recursos adecuados. Tener roles claramente definidos y los recursos apropiados otorgan a las políticas contra el soborno y la corrupción una mayor probabilidad de éxito.

No es gratuito que una de las conclusiones del estudio mencionado sea que existe una correlación significativa entre la percepción de riesgo y el compromiso de la alta dirección con el programa.

2. Realizar una evaluación de riesgos corporativos

El proceso debe incluir planes de mitigación, revisión de documentos, encuestas y entrevistas con las partes interesadas. Es importante documentar el proceso y actualizarlo regularmente para ajustarlo a los cambios en las normas y regulaciones específicas, la tolerancia al riesgo, los problemas de la industria y las expectativas culturales.

3. Incorporar una cultura de cumplimiento

Los aspectos preventivos de la norma respaldan los esfuerzos de las organizaciones para construir una cultura que valore la ética y el cumplimiento de sus operaciones. Además de los requisitos de la función de liderazgo, el estándar requiere comunicación y capacitación para reforzar el programa de cumplimiento, y una mejora continua para garantizar que los programas no se estanquen, sino que respondan a los riesgos siempre cambiantes.

4. Crear o actualizar políticas y procedimientos escritos para abordar los riesgos de corrupción

Tener una base organizada para archivar las políticas y otros documentos es una buena idea. Así, la información queda fácilmente accesible para los usuarios, es sencillo mantenerla actualizada regularmente y constituye una fuente a la que acudir en otros procesos como los de capacitación e investigación.

5. Implementar buenas prácticas en cascada a través de la cadena de suministro

Además de tener filiales y trabajadores en todo el mundo, muchas organizaciones tienen hoy una compleja red de socios externos que respaldan sus negocios. Esto conlleva beneficios y riesgos: el soborno de un socio comercial es uno de ellos.

Además de la debida diligencia, el monitoreo y la auditoría de terceros, ISO 37001 puede ser utilizada por una organización como una herramienta para medir la fortaleza del programa de cumplimiento de terceros.

Esto se puede hacer confiando en la certificación y pidiendo a terceros que demuestren el cumplimiento de la norma, con el objetivo de que se produzca una cascada en contra de la corrupción alrededor de la organización. Debido a que el estándar es una herramienta global, desarrollada por un grupo experto que no está vinculado a la ley o a la orientación de ningún país, se acepta como un lenguaje común internacional contra el soborno.

Software ISO 37001 de ISOTools

ISOTools conoce los requisitos de ISO 37001 y la forma en que la norma contribuye a abordar las brechas y los riesgos de soborno. Por eso ha desarrollado el software ISO 37001, para ayudar a los oficiales de cumplimiento y encargados de la gestión antisoborno a alcanzar la conformidad, disminuir los riesgos y cerrar las brechas.

Aquí puede obtener información sobre esta novedosa solución tecnológica.