Evaluación de riesgos en compliance: pasos a seguir
La evaluación de riesgos en compliance comprende el proceso de identificar, analizar, priorizar y tratar los riesgos que tienen la capacidad de afectar la capacidad de la organización para cumplir con sus obligaciones legales y contractuales, internas y externas.
La evaluación de riesgos en compliance es la primera y, tal vez, la más importante de las tareas que están a cargo de un oficial de cumplimiento. Una eficaz evaluación de riesgos en este punto no solo ayuda a garantizar que la organización no incurrirá en sanciones o penalizaciones de orden financiero o legal, sino que genera confianza y credibilidad entre sus empleados y otras partes interesadas.
Visto desde otro ángulo, la evaluación de riesgos en compliance mejora la reputación de la marca cuando las organizaciones eligen cumplir con ciertas regulaciones de manera proactiva, como aquellas relacionadas con el medio ambiente, los derechos humanos o la seguridad y la salud en el trabajo, por ejemplo.
¿Para qué sirve una evaluación de riesgos en compliance?
Las evaluaciones de riesgos de cumplimiento son un elemento esencial de un programa de compliance efectivo. Permiten a las organizaciones asignar recursos de manera adecuada y eficiente, para asegurar que no se pasen por alto importantes problemas de cumplimiento. Así, resultan críticas para centrar los recursos, abordar aquellos riesgos prioritarios y atender los lugares de mayor debilidad.
En definitiva, las evaluaciones de riesgos de cumplimiento son una excelente forma de tomar la temperatura al programa de compliance, descubrir vulnerabilidades, identificar puntos de duplicación de esfuerzos, detectar problemas en procesos y solucionar casos de falta de comunicación.
Pasos a seguir para realizar una evaluación de riesgos en compliance
Para identificar, comprender y analizar los riesgos que afectan las obligaciones de cumplimiento externas e internas es fundamental establecer un proceso que ofrezca la tranquilidad de que se están gestionando el programa de cumplimiento de manera efectiva, evitando responsabilidades a la organización.
Estos son los principales pasos para realizar una evaluación de riesgos en compliance:
1. Atención a los cambios en las regulaciones
El primer paso es crear un marco que garantice que la organización puede identificar y comprender sus deberes, obligaciones y responsabilidades, pero también los cambios que se presenten en este tipo de convenios y compromisos. Esto incluye la implementación de procesos para verificar la existencia de tales cambios, actualizar las regulaciones y realizar una evaluación de riesgos que aborde estas nuevas circunstancias.
Esto resulta más sencillo cuando se dispone de un software de gestión de cumplimiento con una funcionalidad para recopilar y actualizar fácilmente el inventario de regulaciones a cumplir.
2. Realizar la evaluación de riesgos
Una vez se conocen las obligaciones de cumplimiento y sus cambios, es preciso realizar una evaluación de riesgos para identificar cómo estas, si no se cumplen, pueden poner en riesgo a la organización. En otras palabras, es preciso evaluar la amenaza que supone para la organización no cumplir con una determinada regulación.
Como parte de este proceso, se deben priorizan esfuerzos de cumplimiento y asignar recursos en consecuencia. En este punto, una solución tecnológica que disponga de herramientas para la gestión intuitiva y completa de los riesgos acelera y aporta confianza al proceso.
3. Establecer cómo cumplir con las expectativas
La evaluación de riesgos genera unas expectativas que la organización debe identificar si puede o no cumplir. Para cualquier organización resulta esencial proteger sus esfuerzos de cumplimiento mediante la creación de políticas y procedimientos eficaces.
Un caso recurrente es el de las organizaciones que han tenido problemas para implementar una debida diligencia de terceros eficaz. El reconocimiento de este tipo de problemas es fundamental para seguir avanzando y mejorando el sistema en sus puntos más vulnerables.
Otra consideración importante en este paso es la asignación de responsabilidades a los empleados o equipos específicos, para mantener altos los estándares de cumplimiento y para planificar y estar preparados frente a riesgos potenciales.
4. Implementar un plan para la mejora continua
Los planes de mejora continua dependen directamente de la presentación de informes oportunos que revelen la presencia de problemas, de los resultados de auditorías, de inspecciones o de otro tipo de revisiones.
Al igual que con cualquier otro proceso de gestión, es importante recibir informes periódicos sobre el cumplimiento de la organización. Esto requiere además mantener un historial de cumplimiento con el fin de alimentar la tarea de futuras auditorías. Aquí, contar con un software de gestión especializado permite mantener organizada y protegida la información así como crear informes fiables sobre el progreso e historial de cumplimiento.
Aunque estas evaluaciones, que han de ser periódicas, podrían hacerse de modo manual, cuando se apoyan de un software específico se convierten en tareas mucho más sencillas que aportan mejores resultados .
Software ISO 19600 de ISOTools
Para muchos de los objetivos de un programa de cumplimiento, entre ellos la eficaz evaluación de riesgos en compliance, un software es la pieza clave.
El Software ISO 19600 de ISOTools automatiza las tareas propias del sistema de gestión, incorporando funcionalidades que mejoran la eficacia y aumentan el rendimiento del sistema de gestión del cumplimiento.
Obtenga información adicional sobre el Software ISO 19600 de ISOTools.
