Entrevistas a denunciantes e informantes: lista de preguntas a realizar durante la investigación

Las entrevistas a denunciantes son un elemento importante de un Sistema de Denuncia de Irregularidades que, a su vez, es un requisito de la Directiva de Denuncia de Irregularidades de la UE.

Las organizaciones deben implementar un sistema que aliente y facilite a los empleados o a cualquier otra persona, a compartir información útil para identificar sobornos u otros comportamientos que van en contra de la ley y de las directivas de la Unión Europea.

Todos los hallazgos deben ser investigados y, dentro de esas investigaciones, es preciso realizar entrevistas a denunciantes. Sin embargo, la tarea implica algunas dificultades: los entrevistados se sienten intimidados, temen ofrecer información que los comprometa o incrimine a algún allegado, o los investigadores no tienen la suficiente pericia para hacer preguntas relevantes, con la debida moderación.

Conducir entrevistas a denunciantes y hacer que estas charlas sirvan para esclarecer los hechos e identificar comportamientos y responsables, requiere hacer las preguntas precisas y saber cómo realizar la tarea.

¿Cómo realizar entrevistas a denunciantes?

El objetivo de realizar entrevistas a denunciantes es obtener la mayor cantidad de información y de la mayor calidad. Información relevante para entender qué sucedió, cuándo sucedió, quiénes intervinieron, qué personas se enteraron, qué acciones tomaron para alertar o informar sobre los hechos, y qué información adicional sobre estos u otros hechos relacionados tienen para aportar.

Teniendo claro el objetivo, tener en cuenta los siguientes consejos ayudará a obtener el mejor resultado de la tarea de investigación de irregularidades:

• Asegurar un ambiente cómodo y tranquilo para la entrevista, en el que no existan elementos intimidantes o agresivos, y en el que entrevistado y entrevistador se encuentren en igualdad de condiciones.
• Solicitar ayuda para resolver un problema, y no hablar de forma explicita de “averiguar lo que sabe el entrevistado”.
• No presionar al entrevistado, especialmente cuando necesita guardar silencio por algunos minutos, para recordar, para ordenar sus ideas o para tomar valor para revelar algo trascendental.
• Anotar las inconsistencias que se perciban en la declaración, sin enfrentar directamente al entrevistado y sin acusarlo por ello. Algunas de estas incoherencias se deben a la mala memoria o al nerviosismo propio de este tipo de entrevistas.
• Grabar la entrevista o dejar documentado su contenido con la mayor fidelidad posible, advirtiendo de ello al entrevistado, por supuesto.
• Ofrecer alternativas de respuesta, entre ellas la escritura. Algunas personas pueden sentirse más cómodas respondiendo un cuestionario por escrito o grabando las respuestas ante una cámara de vídeo, por ejemplo.

¿Qué tipo de preguntas se hacen durante las entrevistas a denunciantes?

No todas las preguntas que se realizan durante este tipo de entrevistas tienen la misma relevancia, el mismo propósito o se formulan durante la misma fase de la entrevista. Dependiendo de estos factores, se identifican cinco grupos de preguntas:

1. Preguntas abiertas

Son preguntas que permiten al entrevistado hablar con suficiencia y de forma muy general sobre los hechos. ¿Qué sabe usted acerca de…? es un interrogante típico en este segmento.

2. Preguntas de confirmación

Se trata de preguntas precisas, cuya respuesta tiene que ser igualmente concisa y concreta. ¿Quién?, ¿qué?, ¿cuándo?, ¿cómo?…

3. Preguntas enfocadas en un punto específico

Usualmente, este tipo de preguntas quieren obtener una declaración puntual sobre un hecho específico, sobre el que se ha tratado de forma somera como respuesta a una pregunta en cualquiera de los dos grupos anteriores.

4. Preguntas confirmatorias

Estas preguntas, que solo admiten respuesta de «sí» o «no», pretenden verificar un hecho ya declarado o confirmar que el entrevistado sí tiene conocimiento sobre algo o si entendió las consecuencias de alguna de sus declaraciones.

5. Preguntas adicionales

En el tramo final de la entrevista, estas preguntas adicionales permiten al entrevistador obtener información adicional sobre algo que no haya quedado suficientemente claro, que no haya sido dilucidado en su totalidad.

¿Qué preguntas hacer durante entrevistas a denunciantes e informantes?

Por supuesto, todas las preguntas no son iguales, porque todos los casos y todas las entrevistas a denunciantes e informantes tampoco lo son. Pero es bueno tener una plantilla de preguntas inevitables, que se pueden adaptar a las particularidades de cada caso. Estas son:

1. ¿Qué pasó exactamente?

Esta es una pregunta abierta, que presta gran utilidad al inicio de la entrevista. Es la respuesta a este interrogante la que marca el rumbo futuro de la charla. Esta pregunta permite conocer detalles, obtener información para practicar otras entrevistas y vislumbrar un escenario de responsabilidades inicial.

2. ¿Quiénes estuvieron involucrados?

Un objetivo esencial en una investigación de soborno o corrupción siempre será encontrar a los responsables. No siempre el informante tiene información precisa sobre las responsabilidades. Pero la pregunta debe ser hecha, advirtiendo al entrevistado sobre la necesidad de preservar la confidencialidad, por lo menos, hasta que exista evidencia incontrovertible sobre la responsabilidad.

3. ¿Tiene evidencia sólida que respalde sus afirmaciones?

La evidencia es lo que separa al rumor de la verdad. La evidencia, en cualquier proceso, cumple un papel determinante. Esto no significa que una denuncia o un informe no tenga validez, si no se acompaña de evidencia. Sin embargo, es imprescindible hacer la pregunta.

4. ¿Otras personas confirman los hechos?

Sobre todo, cuando no hay evidencia, los testimonios de otros testigos pueden confirmar la veracidad de la denuncia.

5. ¿Se cometen o se cometieron hechos similares?

Este tipo de entrevistas a denunciantes ofrecen la oportunidad para descubrir indicios sobre otros hechos que aún no son denunciados, y si los hechos que dan lugar a la entrevista son aislados o parte de un problema generalizado.

6. ¿Tiene conocimiento sobre hechos similares ocurridos en el pasado?

Es una pregunta muy útil para encontrar la causa raíz del problema, que puede ser la falta de controles, la ausencia de debida diligencia en la contratación o un problema de falta de capacitación y formación.

7. ¿Qué percepción tiene usted acerca de la forma en que estos hechos afectan a la organización?

Entender las consecuencias que tienen el soborno y la corrupción para el negocio es importante para la investigación, para los empleados comprometidos, para los entrevistados y para todos los que hacen parte de la empresa.

8. ¿Influyeron problemas personales en la denuncia?

Algunas denuncias e informes se producen como resultado de un desacuerdo o un problema personal. Es importante encontrar las motivaciones reales que llevan al denunciante a revelar hechos en ese momento preciso.

9. ¿Ha sido víctima de represalias?

La Directiva de Denuncia de Irregularidades de la Unión Europea solicita a las organizaciones protección para sus informantes. Por eso es importante establecer, durante la entrevista, si el informante ha sido amenazado, acosado o intimidado.

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