¿Qué dice la Ley 19/2013?
La Ley 19/2013, de 10 de diciembre, de transparencia, acceso a la información pública y buen gobierno. Representa un marco legislativo...
4 pasos para un proceso de investigación de cumplimiento eficaz
Una investigación de cumplimiento eficaz es el resultado esperado para alcanzar los objetivos proyectados cuando se implementa un canal de denuncias accesible para todos los empleados. La investigación de cumplimiento eficaz es la demostración de que el canal funciona, y…
Cómo un registro de riesgos ayuda a evitar que se repitan
Cada año, la Oficina de Cumplimiento de una organización efectúa diferentes análisis y evaluaciones de riesgos. Se identifican así cientos de amenazas, pero, ¿cuántas de ellas terminan en un registro de riesgos identificados? Los frentes que debe cubrir un Oficial…
6 razones por las que toda organización necesita un plan estratégico
El plan estratégico de cumplimiento normativo, distinto del plan de negocios semestral o anual, abarca los objetivos de compliance respaldados por la Alta Dirección y la metodología para alcanzarlos. También establece los límites de actuación y lo que la organización…
Evaluación de proveedores externos: cómo organizar y analizar los datos para tomar mejores decisiones
La evaluación de proveedores externos es un primer paso en un proceso efectivo de debida diligencia que tiene un importante valor: detectar terceros que tienen alta probabilidad de convertirse en un problema, mucho antes de que adquieran la capacidad para…
Cómo evaluar la cultura corporativa de cumplimiento en la práctica
La cultura corporativa de cumplimiento mejora la percepción que tienen los organismos reguladores sobre la organización. Pero lo mismo sucede con inversores, empleados con talentos especiales o clientes en cualquier lugar del mundo. Es posible comparar la cultura corporativa de…
Automatizar las herramientas GRC: beneficios, retos y pasos a seguir
Las organizaciones entienden la necesidad de integrar esfuerzos, armonizarlos y asumir un enfoque holístico de la Gestión de Cumplimiento cuando se opta por acoger las prácticas GRC. Automatizar las herramientas GRC es una forma de alcanzar los objetivos, cumplir con…
Compliance corporativo: 8 formas de recalibrar y mantener el programa de cumplimiento
Uno de los objetivos que se persigue cuando se implementa un programa de Compliance Corporativo o un Sistema de Gestión de Cumplimiento, es crear una cultura de cumplimiento que, entre otros resultados, logre que las personas cumplan en todos los…
Niveles de debida diligencia según el riesgo: cómo categorizar a los terceros según el riesgo
Los niveles de debida diligencia definen la profundidad y la intensidad, con la que se aplicará este proceso de investigación, rastreo e identificación de relaciones de un tercero. Al establecer diferentes niveles de debida diligencia, las organizaciones pueden adjudicar cada…
Cómo configurar un proceso para la denuncia de irregularidades
Las organizaciones necesitan un proceso para la denuncia de irregularidades lógico, coherente, pero, sobre todo, eficiente. Lo necesitan porque existen normas y regulaciones que lo solicitan, especialmente en el marco de la Unión Europea. Pero también es preciso contar con…