El control de cumplimiento interno es tan importante como la vigilancia del cumplimiento de obligaciones externas. Sin embargo, su condición de interno puede generar la percepción de que una infracción o un incumplimiento pueden ser subsanados con facilidad sin tener…
Utilizar una herramienta GRC es una decisión que está sobre la mesa de la Alta Dirección en muchas organizaciones. Los Oficiales de Cumplimiento tienen mucho que aportar al tema. Con un entorno regulatorio y legal cambiante y cada día más…
Cuando se habla de conductas no éticas se hace referencia a actuaciones, comportamientos o acciones de empleados que a veces no son ilícitas, pero pueden llegar a ser parte de un complejo entramado delictivo en el futuro. Por supuesto, también…
Todas las organizaciones necesitan un formulario de conflicto de intereses. Algunos profesionales pueden pensar que en su organización este tipo de documento es innecesario porque estos temas ya se han tratado con suficiente profundidad, porque se han aplicado procesos rigurosos…
La gestión de riesgo y cumplimiento, que sabemos tiene un campo muy amplio para cubrir, es un punto prioritario en la agenda corporativa del año que inicia. Es precisamente la amplitud del alcance una de las razones que dificulta, entre…
Los riesgos de la cadena de suministro se clasifican dentro de la categoría de riesgos empresariales, ya que tienen la capacidad para impedir el desarrollo de las actividades propias de la organización y llevar a su paralización temporal o definitiva.…
La gestión de casos es un elemento esencial en un programa de compliance. La gestión de casos es la herramienta que utiliza la Oficina de Cumplimiento para tratar denuncias, infracciones, faltas a la ética y la conducta, incumplimientos y otros…
La oficina de cumplimiento tiene muchas preocupaciones en su agenda. Una de ellas es mantener el interés y la actualidad del sistema compliance de la organización. Mientras la organización crece, las expectativas y obligaciones de cumplimiento también lo hacen. El…
La Gestión de Riesgos Empresariales es un área vital para cualquier organización, pero lo es especialmente para las que desarrollan modelos de administración GRC – Gobernanza, Riesgo y Cumplimiento -. Habitualmente, la Gestión de Riesgos Empresariales funciona como un departamento…
Los procesos de auditoría necesitan flexibilidad y capacidad de adaptación ante escenarios caracterizados por la vertiginosa evolución de los riesgos corporativos. Para los auditores internos, seguir el ritmo puede representar una dificultad. Los procesos de auditoria consideran nuevas prioridades y…
