Sin importar el tipo o el tamaño de una organización, la educación en compliance puede protegerla de problemas legales en el futuro. Y esto es así porque la mayoría de las infracciones son cometidas por empleados que no tienen plena conciencia de que sus…
La automatización del cumplimiento se impone en el mundo corporativo y los oficiales de cumplimiento la acogen como una herramienta eficaz en la tarea de implementar las mejores prácticas. La automatización del cumplimiento es un proceso que comienza con la toma de la decisión…
El cumplimiento, o compliance, puede definirse como el resultado de adherirse a una regla o una norma. Por ello, la gestión de riesgos en compliance requiere conocer y definir claramente las leyes y regulaciones por las que está regida la organización. Para empezar,…
Monitorear el plan de cumplimiento es tan importante como diseñarlo e implementarlo. El objetivo esencial de un plan de cumplimiento es asegurar que la organización pueda cumplir con todas las leyes o regulaciones que le son aplicables, incluidas las propias, las que han sido…
Para las organizaciones que afrontan la construcción de un programa sólido de cumplimiento, la formación en compliance es un elemento clave en este proceso. Implementar un plan de formación en compliance consiste en sensibilizar y asegurarse de que todos entienden la importancia del…
La debida diligencia en compliance es en esencia una investigación detallada que realiza una organización sobre otra. La revisión de la debida diligencia no es un proceso unilateral y se lleva a cabo por muchas razones. Ya sea que una organización busque oportunidades de…
Las auditorías en compliance son ahora mecanismos ideales para que los oficiales de cumplimiento afronten retos como los crecientes riesgos, la falta de presupuesto y la necesidad de demostrar el valor real del programa de cumplimiento a la alta dirección. Para adelantarse a estos desafíos,…
Sabemos que el liderazgo desempeña un papel importante en la construcción de organizaciones alineadas con el cumplimiento. Esta alineación es esencial para pasar de programas bien diseñados en la teoría a su practica eficiente. Pero la forma en que las acciones…
El cumplimiento corporativo es el núcleo de un sistema de cumplimiento. Conocer qué es exactamente y, sobre todo, el modo en que afecta a las organizaciones o en una estrategia comercial es fundamental cuando nos adentramos en el mundo del compliance. ¿Qué es…
La demanda de profesionales que ocupen la posición de Compliance Officer aumenta a medida que crece la importancia del cumplimiento en las sociedades y el número y la complejidad de las regulaciones, requisitos y leyes. Algunos sectores están más regulados que otros. El financiero…
