la inversión en compliance se hace aún más necesaria cuando se incursiona en los llamados mercados fronterizos. Estos, muchas veces, ofrecen recompensas mucho más altas, pero a cambio de un mayor riesgo, por lo cual, por supuesto, es preciso potenciar la inversión…
Las tendencias en materia de cumplimiento normativo aparecen en los diferentes foros en los que los oficiales de cumplimiento y otros profesionales del área debaten sobre las problemáticas, las expectativas y las novedades de la gestión del cumplimiento. Se trata de dar luz…
La política de regalos proporciona una orientación a los empleados de la organización sobre lo que es y no es apropiado aceptar como regalo, oferta, publicidad, premio o muestra de agradecimiento. En caso de permitirlo, la política de regalos define el valor…
La capacitación obligatoria para terceros es un tema que reviste la mayor importancia en un sistema antisoborno si se tiene en cuenta la cantidad de organizaciones que informan sobre problemas de gestión de terceros. En muchos de los casos dichas complicaciones pueden verse subsanadas con el…
La gestión de riesgos a terceros eficaz requiere procesos, recursos humanos y tecnología dedicados a la gestión del cumplimiento. La definición de eficacia o de eficiencia ha cambiado a gran velocidad. Es un hecho. La tecnología transforma la gestión de riesgos a terceros.…
¿Por qué los empleados no utilizan la denuncia en un sistema antisoborno? La protección contra la corrupción, fraude y soborno muchas veces deriva de establecer una sólida cultura ética en la organización que apremie a los empleados a denunciar cualquier indicio de incumplimiento. Por…
Implementar un programa de auditoría a terceros efectivo es una preocupación recurrente para los oficiales de cumplimiento que tienen a su cargo un sistema basado en la norma ISO 19600. Y esto es así, porque muchas faltas de cumplimiento de las organizaciones se…
Las organizaciones generalmente tratan los riesgos de soborno y corrupción utilizando una combinación de procesos internos, requisitos de certificación como los de ISO 37001 y buenas prácticas básicas en todas sus operaciones, que alcanzan a sus proveedores y clientes. Sin embargo, esto no evita…
Automatizar procesos de debida diligencia a terceros en un sistema de cumplimiento normativo es una gran idea. Después de todo, basta con que una organización alcance un tamaño apenas apreciable para que se vea inundada de terceros. Los procesos de debida diligencia a terceros…
En los últimos años, los programas antisoborno han ganado más protagonismo que nunca. A nivel mundial, políticos prominentes, grandes multinacionales y ejecutivos poderosos se han enfrentado a importantes investigaciones de corrupción. A medida que la globalización avanza, la corrupción se está convirtiendo en…
