La demanda de profesionales que ocupen la posición de Compliance Officer aumenta a medida que crece la importancia del cumplimiento en las sociedades y el número y la complejidad de las regulaciones, requisitos y leyes. Algunos sectores están más regulados que otros. El financiero…
Los conflictos de interés en las empresas representan el lado gris de los programas de ética y cumplimiento. Para muchos empleados, y para algunos oficiales de cumplimiento, este tipo de conflictos son una preocupación de orden ético menor y en modo alguno…
Solemos escuchar acerca de la falta de cultura ética en las organizaciones y sus líderes. Algunas de ellas nos resultan poco dignas de confianza por algún motivo. El problema está en que esas organizaciones nunca lograron construir una cultura ética sólida y sostenible.…
A través de los sistemas de informes internos, los oficiales de cumplimiento y las organizaciones en sí, consiguen una variedad de información relacionada con el cumplimiento y la ética cada año. Así conocen de primera mano aquellas malas conductas relacionadas con…
En un proceso dinámico y asertivo de comunicación en compliance, es normal que recibamos algunas críticas. De hecho, pueden llegar a ser muchas. Por supuesto, no es una situación cómoda, pero la clave es asegurarse de que se trata de comentarios…
La directiva 2019/1937 es la nueva directiva europea para la protección de los denunciantes y adopta regulaciones estrictas para garantizar la seguridad de los informantes sobre actividades de soborno y corrupción en todos los estados de la Unión Europea. Esta normativa entró en vigor oficialmente hace apenas un…
Los profesionales del área de cumplimiento han adoptado la expresión “resiliencia operacional”, no solo porque esté de moda, sino porque consideran que es importante para comprender lo que se hace, por qué se hace y cómo se hace. La resiliencia operacional es…
Hoy, los programas de gestión de incidentes de corrupción efectivos se caracterizan por contar con un enfoque proactivo que impulsa la detección activa de conductas delictivas. Pero, tradicionalmente, estos mismos programas de incidentes de corrupción han asumido un enfoque pasivo, que se especializa en…
Además de mitigar el riesgo de corrupción y la responsabilidad de la organización, un programa antisoborno efectivo hace que una empresa sea confiable y atractiva para sus clientes. La construcción de un programa así requiere precisión y un conocimiento profundo de la norma ISO 37001.…
La cuestión de la denuncia para prevenir la corrupción ha generado un incremento notable en las regulaciones sobre corrupción y soborno. Así, hasta hace poco, en ciertos estados miembros de la Comunidad Europea, las sanciones se venían aplicando solo a funcionarios públicos y…
