La complejidad y amplitud del entorno regulatorio plantea una dificultad para que los profesionales en el área establezcan objetivos de cumplimiento. Uno de los retos a afrontar es diseñar planes para prevenir riesgos futuros. Esto implica que cualquier estrategia o…
Controlar es la habilidad de tomar las medidas precisas para evitar que suceda un evento negativo. Un Sistema de Control Interno Corporativo efectivo permite identificar riesgos de corrupción, actividades de fraude y prevenir muchos incidentes con la necesaria anticipación. El…
Tomar medidas para cumplir con las obligaciones legales puede parecer una obviedad dentro de los objetivos a alcanzar por cualquier organización. Sin embargo, garantizar e impulsar el cumplimiento corporativo sigue siendo una asignatura pendiente para muchas organizaciones que se limitan…
Producir y comunicar los informes de cumplimiento es una de las tareas prioritarias para un oficial de compliance o cualquier profesional que trabaje en el área de cumplimiento legal y normativo. Es, sin embargo, una tarea que requiere considerar muchos…
Las entrevistas a denunciantes son un elemento importante de un Sistema de Denuncia de Irregularidades que, a su vez, es un requisito de la Directiva de Denuncia de Irregularidades de la UE. Las organizaciones deben implementar un sistema que aliente…
Las organizaciones cada vez destinan más presupuesto de TI a atender necesidades de compliance. Contar con una herramienta de automatización de cumplimiento permite seguir el ritmo de los desafíos de cumplimiento de forma eficaz. Invertir en la tecnología oportuna ofrece…
En la actualidad, las organizaciones, cada vez más, necesitan realizar un análisis de riesgos de cumplimiento porque el marco regulatorio es cada vez más efímero. Esto se debe a los cambios y ajustes constantes a los que se someten las…
Dentro del marco regulatorio creado para prevenir la corrupción y luchar contra el soborno, evitar el uso de información privilegiada es una de las preocupaciones que en la actualidad adquiere especial relevancia. Con la promulgación del Reglamento (UE) sobre el…
Un marco regulatorio cada vez más estricto y la obligación de cumplir con normativas estatales e internacionales crean la necesidad de contar con un software de compliance corporativo efectivo. Las organizaciones necesitan fortalecer sus procesos de debida diligencia, autorización y…
Con un marco regulatorio cada vez más estricto y con mayor alcance, ya no basta con querer cumplir. Es preciso diseñar e implementar una estrategia de cumplimiento que cubra todos los frentes: seguridad de los datos personales, lavado de activos,…
